在商标法律实务中，一个常见且关键的问题是：尚处于申请注册过程中的商标，即还未获得最终核准注册的商标，能否进行转让？这个问题不仅关系到申请人的商业策略安排，也涉及受让方的权益保障，是商标领域一个基础而重要的法律议题。本文将深入探讨商标申请阶段转让的法律依据、具体操作流程、潜在风险以及实务建议，以期为相关从业者及商业主体提供清晰的指引。

从法律原则上讲，答案是肯定的。绝大多数建立了成熟商标法律体系的国家和地区，包括中国，都允许尚未注册的商标申请进行转让。其法理基础在于，商标申请一经提交，便产生了一项特定的、可期待的财产性权利——即未来获得商标专用权的期待权。这种期待权本身具有财产价值，可以作为转让的标的物。我国《商标法》第四十二条规定：“转让注册商标的，转让人和受让人应当签订转让协议，并共同向商标局提出申请。……转让注册商标经核准后，予以公告。受让人自公告之日起享有商标专用权。” 虽然该条款主要针对已注册商标的转让，但在实务操作和《商标法实施条例》的相关精神下，商标申请的转让同样参照此流程，并受商标主管机关的审查。

具体而言，允许商标申请转让具有重要的现实意义。在商业活动中，企业的合并、分立、业务剥离、资产重组等情况时有发生。如果商标申请不能随同相关业务一并转移，将导致商业运营的脱节和法律关系的混乱。例如，A公司为推出新产品提交了商标申请，但在审查期间，A公司决定将该产品线整体出售给B公司。如果不允许转让该商标申请，那么B公司要么需要重新提交申请（可能面临驳回、被他人抢注等风险），要么在获得产品线后却无法使用与之匹配的品牌标识，这显然不利于商业效率和法律关系的稳定。因此，允许申请中商标的转让，是顺应商业实践需求、保障交易安全的重要制度安排。

接下来，我们详细剖析商标申请阶段转让的具体操作流程与核心要件。整个过程可以概括为“协议签署、共同申请、官方审查、核准公告”几个关键步骤。

第一步，转让人与受让人必须就商标申请的转让达成一致，并签订书面的《商标申请权转让协议》。这份协议是后续所有程序的基础，其内容应当详尽、明确，至少应包括：双方的基本信息；被转让商标申请的详细情况（申请号、类别、指定商品/服务、申请日期等）；转让的性质（是单独转让还是连同企业业务一并转移）；转让价款及支付方式；双方的权利义务，特别是关于申请后续流程（如补正、答复审查意见等）的责任承担；以及风险分配条款（如申请最终被驳回的处理方式）。一份严谨的协议能有效预防未来的纠纷。

第二步，双方需共同向国家知识产权局（商标局）提交正式的转让申请。根据规定，转让人和受让人必须共同提出申请。单方提出的转让请求将不被受理。需要提交的主要文件包括：《转让/移转申请/注册商标申请书》，由双方共同盖章或签字；转让人和受受人的身份证明文件（如营业执照副本复印件）；有时，商标局可能要求提供《商标申请权转让协议》的副本或公证文件，以核实转让的真实意愿。如果委托商标代理机构办理，还需提交相应的委托书。

第三步，也是最为关键的一步，是商标局对转让申请的审查。这种审查主要侧重于形式审查和合法性审查，而非对商标申请本身的可注册性进行二次判断。审查重点包括：1. 主体资格审查：核查转让人是否为该商标申请的合法申请人，受让人是否具备申请商标的主体资格（如是否为合法设立的法人、其他组织或自然人）。2. 一致性审查：确保转让申请中填报的商标申请信息与官方记录完全一致。3. 一并转让原则的审查：这是核心审查原则之一。根据《商标法》第四十二条第二款的精神，对于在同一种或类似商品上注册的相同或近似商标，应当一并转让。该原则同样适用于申请中的商标。如果转让人在相同或类似商品上拥有多个相同或近似的商标申请，原则上这些申请应当一并转让给同一受让人，以防止市场混淆。4. 是否易导致混淆或误认的审查：如果转让行为可能导致消费者对商品来源产生混淆或误认，商标局可以不予核准。例如，将商标申请转让给与转让人存在竞争关系、且商标本身区分度不高的受让人时，可能面临此类风险。5. 真实性审查：商标局会关注转让是否出于双方真实意思表示，是否存在伪造、欺骗等情形。

第四步，经审查，商标局认为符合规定的，将核准该转让申请，并发布《核准转让注册商标证明》。对于申请中的商标，其法律状态将变更为受让人名义下的“申请中”。后续所有的官方文书，包括受理通知书、审查意见通知书、驳回通知或最终的注册证，都将直接发送给受让人。转让核准后，该商标申请的申请权及附随的所有权利义务（如优先权）均转移至受让人。如果转让申请未被核准，商标局将下发《不予核准通知书》，说明理由，申请权仍归转让人所有。

尽管法律允许并规定了转让流程，但商标申请阶段的转让相较于已注册商标的转让，蕴含着显著的特殊性和风险。这些风险需要转让双方，尤其是受让方，给予高度重视。

首要风险在于申请本身的不确定性。 这是申请中商标转让与已注册商标转让最本质的区别。受让人购买的是一项“期待权”，而非既得的“专用权”。该商标申请可能在后期的实质审查中被驳回（因缺乏显著性、与在先权利冲突等原因），也可能在初步审定公告期内被他人提出异议并成功。一旦申请最终被驳回或无效，转让便失去了基础标的物。受让人可能面临“钱标两空”的局面。因此，在转让前，受让人必须进行详尽的商标检索和评估，分析该申请获得注册的可能性（即“授权前景”）。这包括查询在相同或类似商品上是否存在在先的相同或近似商标，评估商标标识本身的独创性和显著性等。受让人应在转让协议中明确约定，如果申请被最终驳回，转让价款如何处理（如全部或部分返还），以及由此产生的费用损失由谁承担。

其次，是权利瑕疵的风险。 转让人是否对该商标申请拥有完整、无争议的所有权？是否存在重复转让、质押或被法院查封冻结的情况？如果转让人在转让前已将该申请权秘密质押给第三方，或者之后又“一标二卖”，将给受让人带来巨大的法律纠纷。为防范此类风险，受让人应在交易前进行一定的尽职调查，并在协议中要求转让人做出权利无瑕疵的陈述与保证。办理转让申请时，提供经公证的转让协议能增强文件的可信度。

再次，是“一并转让原则”带来的复杂性和成本。 如前所述，如果转让人拥有相关联的商标申请群，受让人可能需要一并接收，这可能超出其原本的商业需求，并增加转让的总成本。双方需要在谈判初期就厘清哪些申请是必须一并转让的，并就此达成一致。

最后，是流程衔接与信息传递的风险。 从双方签订协议到商标局核准转让，有一段行政审查时间。在此期间，商标申请可能进入新的法律程序，如收到商标局的审查意见通知书。协议必须明确约定在此期间由谁负责答复、费用谁承担。如果因转让人疏忽未能及时处理导致申请被视为撤回，受让人将蒙受损失。最佳做法是在协议中约定，自协议签订之日起，与申请相关的所有事宜均由受让人负责操作（尽管名义上仍是转让人），转让人有义务提供一切必要协助。

基于以上分析，对于意图进行商标申请阶段转让的各方，提出以下实务建议：

对受让人而言：

1. 深度尽职调查：不要仅仅查看申请号。务必通过官方数据库核查申请的真实状态、流程历史。进行全面的商标检索，出具专业的可注册性分析报告，评估风险。

2. 协议条款周密设计：转让协议是生命线。价款支付最好与关键节点挂钩（如签订协议付一部分，商标局受理转让申请付一部分，申请获准注册后再付尾款）。必须包含申请被驳回、被异议等情形下的合同解除、价款返还及责任条款。明确约定转让完成前过渡期间的权利义务安排。

3. 关注受让人自身资格：确保自己符合商标申请人的资格要求，例如，自然人申请需提供个体工商户营业执照等经营资质证明，否则转让申请可能因受让人资格不符而被驳回。

4. 及时办理并跟进：签订协议后，应尽快共同提交转让申请，并密切关注商标局的通知，及时响应任何补正要求。

对转让人而言：

1. 如实披露信息：有义务向受让人如实、完整地披露该商标申请的所有情况，包括已收到的任何官方通知、是否涉及诉讼或纠纷等。隐瞒信息可能导致后续的违约赔偿。

2. 确保权利清洁：保证自己是申请的唯一合法权利人，且该申请未设置任何负担。

3. 明确合同义务：在协议中清晰界定自己在转让核准前后需要配合完成的动作，避免模糊表述导致争议。

对双方而言：

考虑引入第三方专业机构，如律师事务所或信誉良好的商标代理机构。专业人士能帮助进行风险排查、起草审慎的协议、指导准备合规的申请文件，并代理后续流程，从而最大程度地保障交易的合法、安全与顺畅。

商标在申请阶段是可以依法进行转让的，这一制度为市场主体的商业活动提供了必要的灵活性。然而，与转让已注册商标相比，它涉及更复杂的法律状态和更高的风险。成功的转让交易依赖于对法律规则的透彻理解、对商标申请自身价值的客观评估、以及对转让协议条款的精心设计。唯有通过周全的准备和专业的操作，才能确保这份“期待中的财产”能够平稳、安全地转移，最终实现其商业价值，为受让人的市场开拓与品牌建设奠定坚实的法律基础。在知识经济时代，商标作为核心无形资产之一，其权利的流转机制是否畅通、安全，直接影响到市场经济的活力与效率，因此，准确把握申请中商标转让的规则与风险，具有重要的实践意义。

商标申请阶段能否转让？由标庄商标转让网发布，标庄商标：https://www.biaozhuang.com